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银河集团:华安证券旗下期货违规遭到警示函 居间人管理存在漏洞

时间:2019/11/29 16:41:16   作者:   来源:   阅读:11   评论:0
内容摘要: 根据中国证券监督管理委员会网站近日发布的《中国证券监督管理委员会深圳证监局行政监管办法决定书》(证监发〔2019〕29号),发现华安期货有限责任公司:。,华安期货有限公司(以下简称华安期货)在期货经纪管理方面存在缺陷。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十...
        根据中国证券监督管理委员会网站近日发布的《中国证券监督管理委员会深圳证监局行政监管办法决定书》(证监发〔2019〕29号),发现华安期货有限责任公司:。,华安期货有限公司(以下简称华安期货)在期货经纪管理方面存在缺陷。
上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,安徽证监局决定对华安期货采取出具警示函的监督管理措施。
据中国经济网查询,华安期货有限公司是安徽省首家具有金融期货经纪和结算业务双重资质的公司。2009年7月,经中国证监会批准,公司注册资本增至2亿元。公司由华安证券股份有限公司、丰源生化股份有限公司(上市公司)、安徽投资集团有限公司、安徽安星联合总部共同出资设立。华安证券股份有限公司(简称“华安证券”,600909。上海)是华安期货的第一大股东,持股92.04%。
《期货公司监督管理办法》第五十一条规定:期货公司应当建立、健全并继续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制制度,贯穿决策过程,实施、监督、反馈等环节实现风险管理全覆盖。
《期货公司监督管理办法》第五十六条规定,期货公司应当建立并有效实施风险管理、内部控制、期货保证金等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户的安全资产和交易。
《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定:

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